美国司法部 (DOJ) 昨日 (10) 的公告指出，加密货币交易所 BitMEX 坦承违反了《银行保密法 (BSA)》，未能实施强力而有效的用户身份认证 (KYC) 及反洗钱 (AML) 措施，相关负责人或将因此面临最高五年的监禁及罚款。
BitMEX 承认违反《银行保密法》
公告写道，BitMEX 已承认该公司在没有建立任何「有意义的」反洗钱措施下营运，并违反了《银行保密法》。
DOJ 指控 BitMEX 三位共同创办人 Arthur Hayes、Samuel Reed 及 Benjamin Delo 及其第一位员工 Gregory Dwyer，自 2015 年 9 月至 2020 年 9 月期间，故意不在交易所上实施应有的 KYC 及 AML 措施：
DOJ 强调，BitMEX 对此反而采取了违法行为，试图将该公司排除在美国法律的适用范围外：
作为 BitMEX 故意逃避美国反洗钱法律的一部分，该公司甚至向银行谎报子公司 Shine Effort Inc. Limited 的用途及性质，以便在美国金融系统中转移数百万美元。
并补充，「实际上，该空壳公司是由 Delo 所控制。」
然而早在 2020 年，美国商品期货委员会 (CFTC) 便曾就类似指控控诉 BitMEX 及其相关高管，而他们在当时也均认罪，并最终在 2022 年宣判三位共同创办人缓刑、以及支付约 3,000 万美元的罚款。
Damian Williams：BitMEX 成大规模洗钱工具
检察官 Damian Williams 对此表示，BitMEX「有意地」不去建立、实施并落实有效的反洗钱计划：
尽管 BitMEX 是 2015 年至 2020 年间全球领先的加密货币衍生品平台之一，但正如 BitMEX 创办人及相关高管于 2022 年坦承的那样，该公司在美国营运的期间内并没有实施任何有意义的反洗钱措施。
并补充，「BitMEX 因此成为了大规模洗钱及逃避制裁的工具，并对金融系统的完整性构成了严重威胁。」
对此，BitMEX 及其实体 HDR Global Trading 的负责人，将可能因此面临最高五年的监禁及罚款。
BitMEX：指控均为旧内容、早已整改并合规
针对此指控，BitMEX 则回应与银行保密法有关的指控与 2020 年的指控相同，而 BitMEX 早已接受并已对此进行了全面整改：
我们已经接受了银行保密法指控，并将寻求加速判决听证会，且主张不应再额外罚款，因为我们的创办人已在先前就与 CFTC 及金融犯罪执法网路 (FinCEN) 达成的「不承认/不否认」协议支付了巨额罚款。
BitMEX 也表明，自银行保密法指控所涉时期以来，该公司的合规标准及活动已发生了巨大变化：
2020 年，我们实施了业界领先的用户验证计划，该计划经过独立审计师两次审核，以确保美国人不可以在 BitMEX 上进行交易；而我们的 KYC 及 AML 计划，也已根据其他主要金融中心及全球复杂司法辖区的制度进行了独立审计。
BitMEX 强调，这项指控并不会影响公司业务营运，而 BitMEX 平台将继续引领市场，成为最安全、最专业、受信赖且财务状况最稳定的加密衍生品交易所。
仍在进行中的其他诉讼
目前，美国法院对已倒闭交易所 FTX 及 Alameda Research 相关人员的诉讼仍在审判中，包括 FTX 共同创办人 Gary Wang 及前工程总监 Nishad Sing，而前执行长 SBF 则正在服刑中。
另一方面，美国法院也批准了美国证交会 (SEC) 对 Binance.US 的大部分指控，包括 BNB 的 ICO 涉及证券销售以及未依法注册为交易经纪商等；而前执行长 CZ 也因 DOJ 的多项指控，已在上个月初向监狱报到，展开为期 4 个月的刑期。
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此前，Hayes 也曾透过列举过往知名金融丑闻，声援被美国监管错误针对的币安，如今也遭到了监管重击。
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